申万菱信基金管理有限公司 申万菱信乐享搀和型证券投资基金       托管公约  基金管理东谈主：申万菱信基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                                                                                     托管公约                                              目           录 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约   鉴于申万菱信基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限就业公司，按照联系法律法例的轨则具备担任基金管理东谈主的阅历和才气， 拟召募刊行申万菱信乐享搀和型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照联系法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的阅历和才气；   鉴于申万菱信基金管理有限公司拟担任申万菱信乐享搀和型证券投资基金 的基金管理东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任申万菱信乐享搀和型证券投资 基金的基金托管东谈主；   为明确申万菱信乐享搀和型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《申万菱信乐享搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏通的含义；若有违抗 应以基金合同为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募 说明书的轨则。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                      托管公约                   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东谈主：陈晓升   成立日历：2004 年 1 月 15 日   批准蛊惑机关及批准蛊惑文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号   组织体式：有限就业公司   注册老本：壹亿伍仟万元东谈主民币   存续期限：抓续策画   策画界限：基金管理业务、发起蛊惑基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准蛊惑机关和批准蛊惑文号：中国银监会银监复200913 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时间：抓续策画   策画界限：罗致公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管公约 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；代理 资金计帐；各类汇兑业务；代理战略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、究诘、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍家具交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约            二、基金托管公约的依据、认识和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券法》                   （以下简称“《证券法》”）、                                《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露 管理办法》     （以下简称“《信息败露办法》”）、                     《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）等关系法律、法例(以 下简称“法律法例”)、基金合同偏激他关系轨则制订。   （二）缔结托管公约的认识   本公约的认识是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资 运作、净值规画、收益分拨、信息败露及相互监督等联系事宜中的权益义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约所使用的总计术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约          三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 界限、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券取舍轨范的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用联系时刻系统，对基金试验投资是否合乎基金合同对于证券取舍标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板偏激他照章刊行、上市的股票）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含 国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单子、可转债及分离交易可转债、可交换债券、地点政府债等）、钞票 支柱证券、债券回购、银行入款、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系轨则）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 智商后，不错将其纳入投资界限。   本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保 证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股票期权、股指期货、国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管 机构的轨则施行。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行顺应智商后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保抓不低于基金钞票净值 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管公约 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金钞票净值的 10%； 本基金管理东谈操纵理、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金抓有一家公司刊行的证券， 不超过该证券的 10%，完竣按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条件轨则的比例限制；   （4）基金管理东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路敞开式基金抓有一 家上市公司刊行的可带领股票，不得超过该上市公司可带领股票的 15%；本基金 管理东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路投资组合抓有一家上市公司刊行的 可带领股票，不得超过该上市公司可带领股票的 30%；完竣按照关系指数的组成 比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的零星投资组合可不受前 述比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类钞票支柱证券的比例，不得超过 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金抓有的沿路钞票支柱证券，其市值不得超过基金钞票净值的 20%；   （7）本基金抓有的团结（指团结信用级别）钞票支柱证券的比例，不得超 过该钞票支柱证券界限的 10%；   （8）本基金管理东谈操纵理的、且由本基金托管东谈主托管的沿路基金投资于团结 原始权益东谈主的各类钞票支柱证券，不得超过其各类钞票支柱证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支柱证 券。基金抓有钞票支柱证券时间，如若其信用等级着落、不再合乎投资轨范，应 在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不超过本基金的总 钞票，本基金所呈文的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基 金钞票净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）基金总钞票不得超过基金净钞票的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易： 净值的 10%； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 券市值之和，不得超过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支柱证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 规画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定； 过上一交易日基金钞票净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差规画）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 过上一交易日基金钞票净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权交易依据下列轨范建构组合： 值的 10%； 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数规画；   （15）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得超过基金钞票净值的 95%； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得超过本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之 外的身分以致本基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保抓一致；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并或基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述 轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规 定的零星情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应智商后，则本基金投资不再受联系限制或按照治愈后的轨则施行，且该 等事项无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对本公约第 十五条第（十一）项基金投资绝交行动进行监督。   根据法律法例关系基金从事的关联交易的轨则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他关键横蛮关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的款式提交，确保所提供的关联交易名单的的确 性、圆善性、全面性。基金管理东谈主有就业看护的确、圆善、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐明已著明单的变更。如若基金托管东谈主在运作中严格撤职了监督历程， 基金管理东谈主仍违法进行关联交易，并酿成基金钞票亏损的，由基金管理东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会讲解。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管公约   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验 适度东谈主或者与其有其他关键横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，撤职基金 份额抓有东谈主利益优先的原则，珍视利益冲破，设立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱施行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的愉快，并按法 律法例赐与败露。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经在意取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算款式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金管理东谈主在基金初度投资银行间债券 市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理 东谈主招供全市集交易敌手。基金管理东谈主应依期或不依期对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，并在更新后讲演基金托管东谈主。新名单成功前已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东谈主负责对交易 敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法律解释进行交易，基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同造 成的亏损。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交 易款式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此 酿成的任何损成仇就业。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定， 设立投资轨制、审慎取舍入款银行，作念好风险适度；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成联系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票 净值规画、各类基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管公约 行监督和核查。   如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即讲解中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 带领受限证券进行监督。 市公司证券刊行管理办法》表率的非公蛊惑行股票、公蛊惑行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布关键音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等带领受限证 券。基金投资带领受限证券，还应恪守《对于基金投资非公蛊惑行股票等带领受 限证券关系问题的讲演》等关系法律法例轨则。 风险适度轨制、流动性风险适度预案等端正轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排带领受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述端正轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述端正 轨制经董事贯通过之后，基金管理东谈主应当将上述端正轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供关系带领受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售公约复印件、缴款讲演书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的的确、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摒除或珍视步调进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金管理东谈主，有权拒却施行其 关系指示。因拒却施行该指示酿成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承担任何就业， 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管公约 并有权讲解中国证监会。 保证基金托管东谈主约略平方查询。因基金管理东谈主原因产生的带领受限证券登记存管 问题，酿成基金财产的亏损或基金托管东谈主无法安全看护基金财产的就业与亏损， 由基金管理东谈主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不可履行基金托管东谈主职责的，基金管理东谈主应依 法承担相应法律效果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因 投资带领受限证券产生的亏损，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上 述亏损。  （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违反法律法例和基金合同的轨则，应实时以书面体式讲演基金管理东谈主限期转变。 基金管理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到讲演后 应不才一就业日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及转变期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基 金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内转变的， 基金托管东谈主应讲解中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易智商还是生 效的投资指示违反法律、行政法例和其他关系轨则，或者违反基金合同约定的， 应当立即讲演基金管理东谈主，并讲解中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应 在轨则时期内回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲解的事项，基金管理东谈主应积 极合营提供联总计据辛劳和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违法行动，应实时讲解中国证监会， 同期讲演基金管理东谈主限期转变，并将转变结果讲解中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，拒却、龙套对方根据本公约轨则愚弄监督权，或采用拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基金托 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                托管公约 管东谈主应讲解中国证监会。   （十一）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘 司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照联系法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法律解释 依照联系法律法例的轨则和基金合同的约定施行。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管公约            四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主规画的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约偏激他关系轨则时，应实时以书面体式讲演 基金托管东谈主限期转变。基金托管东谈主收到讲演后应不才一就业日前实时查对并以书 面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及转变期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极合营基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系辛劳以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和的确性，在轨则时期内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违法行动，应实时讲解中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期转变，并将转变结果讲解中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，拒却、龙套对方根据本公约轨则愚弄监督权，或采用拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告戒仍不改正的，基金管 理东谈主应讲解中国证监会。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管公约                   五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与独处。 基金财产，如有零星情况两边可另行协商管理。 当事东谈主细目到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东谈主应实时讲演基金管理东谈主采用步调进行催收。由此给基金财产酿成亏损 的，基金托管东谈主对此不承担任何就业。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等关系轨则后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管资金账户， 同期在轨则时期内，聘用合乎《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验 资讲解。出具的验资讲解由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 灵验。 轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方愉快私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级 法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限就业公司的轨则施行。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 触及联系账户的开设、使用的，按关系轨则开设、使用并管理；若无联系轨则， 则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限就业公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金签订寰球银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关系法律解释使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验适度下的什物证券在 基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验灵验适度的证券不承担看护就业。   （八）与基金财产关系的关键合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关系的关键合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主看护。除公约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 关系的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。关键合同的看护期限不少于法依期限。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管公约               六、指示的发送、阐明及施行   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东谈主施行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关系事项。 基金管理东谈主发送指示应采用电子指示或传真或两边共同阐明的款式。   （一）电子指示款式总体约定 或基金管理东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。 及相应密码办理联系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效力。凡 同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均视作基金管理东谈主所为，由此导致的 一切效果由基金管理东谈主承担。 时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理步调；树立安全性较高的密码，避 免使用浮浅密码或容易被他东谈主猜到的密码等；妥善看护客户文凭及相应密码。如 发生客户文凭被盗用、密码表露等情况，应实时讲演基金托管东谈主进行文凭变更和 密码重置，在文凭变更和密码重置之前酿成的一切效果，由基金管理东谈主承担。   当电子指示无法平方发送时，两边按传真款式办理联系业务。   （二）基金管理东谈主对传真款式发送指示东谈主员的书面授权 理东谈主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主细目基金管理东谈主所发送指示口头一致性 的唯独依据。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送授权文献后，应实时电话阐明，以保 证基金托管东谈主实时查收。 件即成功。基金管理东谈主应与发送传真后三个就业日内将授权文献原件投递基金托 管东谈主，若基金托管东谈主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 权东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。   （三）指示的内容 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 其他资金划拨指示等。 间、金额、账户辛劳等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、阐明及施行的时期和智商   基金管理东谈主应按照法律法例和基金合同的轨则，在其正当的策画权限和交易 权限内发送指示。   基金管理东谈主通过电子指示款式发送指示后，指示情景将变成“托管行已接收” 或“托管行处理中”。上述指示情景改变时期视为指示到达基金托管东谈主时期。基 金管理东谈主在发送指示后，应实时查询指示情景，发现未发送告捷或指示情景有误， 应立即与基金托管东谈主接洽共同管理。基金托管东谈主通过客户端向基金管理东谈主提供银 行间成交单信息、基金申赎款信息以及管理费、托管费、交易单元佣金等应付款 信息。基金管理东谈主应酬根据上述信息生成的电子指示进行查对或阐明，基金托管 东谈主不承担由于提供上述信息酿成生成指示金额空幻的就业。   基金管理东谈主通过传真款式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话款式向 基金托管东谈主阐明。基金管理东谈主应在交易结果后将寰球银行间交易成交单加盖预留 印鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。基金托管东谈主指定专东谈主接收基金管理 东谈主的指示和银行间交易成交单，回复基金管理东谈主的阐明电话。指示或成交单到达 基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管理东谈主提供的授权文献进行口头 一致性审查，实时审慎考据关系内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的的确性不承担 就业。如有疑问必须实时讲演基金管理东谈主。   基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主施行指示留出至少 2 个就业小时。 由基金管理东谈主的原因酿成的指示传输不足时、未能留出富足的划款时期，未准备 富足资金，以致资金未能实时到账所酿成的亏损由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时施行。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在施行指示时，基金托管资金账户有富足的资 金余额，不然基金托管东谈主可不予施行，但应实时讲演基金管理东谈主，由基金管理东谈主 审核、查明原因，阐明此交易指示无效。在实时讲演后，基金托管东谈主不承担因未 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 施行该指示酿成亏损的就业。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东谈主必须实时将指示发送至基 金托管东谈主并进行电话阐明，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时期。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予施行，但应立即讲演基金 管理东谈主。基金管理东谈主阐明该指示不予取消的，以资金备足并讲演基金托管东谈主的时 间视为指示收到时期，因账户资金余额不足导致的投资亏损不由基金托管东谈主承担。   （五）基金管理东谈主发送空幻指示的情形和处贤惠商   基金托管东谈主发现指示空幻，应实时教唆基金管理东谈主改正后再赐与施行，若由 此酿成的延误亏损由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主依照法律法例拒却施行指示的情形和处贤惠商   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关系轨则， 或者违反基金合同约定的，应当拒却施行，实时讲演基金管理东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易智商还是成功的指示违反法律、行政 法例和其他关系轨则，或者违反基金合同约定的，应当实时讲演基金管理东谈主，由 此酿成的亏损由基金管理东谈主承担。   （七）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于其本人原因未能施行或空幻施行基金管理东谈主指示以致本基 金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采用步调赐与弥补，给基金财产、基金份 额抓有东谈主、基金管理东谈主酿成亏损的，对由此酿成的径直经济亏损负补偿就业。   （八）授权讲演的变更 话讲演基金托管东谈主。基金管理东谈主需提供书面的变更授权讲演文献，在加盖公章后 以传真款式发送给基金托管东谈主，同期以电话体式向基金托管东谈主阐明。变更授权通 知文献在基金托管东谈主收到联系文献传真件和基金管理东谈主的电话阐明时成功。基金 管理东谈主在而后三个就业日内将变更授权讲演文献原件送交基金托管东谈主。若原件与 传真件不一致，以传真件为准。 个就业日以传真款式发送基金管理东谈主。基金托管东谈主改换接收基金管理东谈主指示的东谈主 员及接洽款式自基金管理东谈主电话阐明后成功。   （九）其他事项 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管公约 的授权文献内容相符进行口头一致性搜检，如发现问题，应实时讲演基金管理东谈主。 按照法律法例、本公约的轨则施行基金管理东谈主指示而引起的任何可能发生的亏损， 基金托管东谈主不承担就业。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                       托管公约                   七、交易及计帐交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货策画机构   基金管理东谈主应联想取舍代理证券买卖的证券策画机构的轨范和智商。基金管 理东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券策画机构，使用其交易单元手脚基金的 交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券策画机构签订交易单元租用公约，由基金 管理东谈主提前讲演基金托管东谈主。基金管理东谈主应根据关系轨则，在基金的中期讲解和 年度讲解中将所选证券策画机构的关系情况、基金通过该证券策画机构买卖证券 的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与败露，并将上述情况及基金专用交易 单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式讲演基金托管东谈主。 因联系法律法例或交易法律解释的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和联系交 易法律解释为准。   基金管理东谈主负责取舍为本基金提供期货交易服务的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系轨则施行，若无明确 轨则的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构取舍的法律解释施行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金 管理东谈主的交易成交结果具体办理。   如若因为基金托管东谈主本人原因在计帐上酿成基金钞票的亏损，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏损；如若因为基金管理东谈主未预先讲演基金托管东谈主加多交易单 元，以致基金托管东谈主接收数据不圆善，酿成计帐舛讹的就业由基金管理东谈主承担； 如若因为基金管理东谈主未预先讲演需要单独结算的交易，酿成基金财产亏损的由基 金管理东谈主承担；如若由于基金管理东谈主违反法律法例、交易法律解释的轨则进行超买、 超卖等原因酿成基金投资计帐艰难和风险，基金托管东谈主发现后应立即讲演基金管 理东谈主，由基金管理东谈主负责管理，由此给基金和基金托管东谈主酿成的亏损由基金管理 东谈主承担。   基金管理东谈主应采用合理步调，确保在 T+1 日 12:00 之前有富足的资金头寸用 于中国证券登记结算有限就业公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在施行基金管理东谈主发送的划款指示时，基金托 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管公约 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划款指示，但应实时讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主 在发送划款指示时应充分讨论基金托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合乎法律法例、基金合同、本公约的指示不 得拖延或拒却施行。   （1）交易记录的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外败露净值之前， 必须保证本日总计试验交易记录与基金司帐账簿上的交易记录完竣一致。如若实 际交易记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算不圆善或不的确，由此给 基金酿成的亏损由基金管理东谈主承担。   （2）资金账认识查对   资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （3）证券账认识查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易结果后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及调节业务处理的基本轨则 负责。 给基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、调节敞开式基金的数据的确 性负责。 托管东谈主发送前一敞开日上述关总计据，并保证联总计据的准确、圆善。 该系统无法平方发送，两边可协商管理处理款式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按关系轨则保存。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 理东谈主负责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。   （四）敞开式基金申购、赎回和基金调节的资金计帐   如若当日基金为净应收款，基金管理东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时讲演 基金管理东谈主划付，由此产生的就业应由基金管理东谈主承担。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。如若指示接收时，账户余额足以支付，但由于基金托管东谈主原因未实时划付， 由此产生的就业由基金托管东谈主承担。如若指示接收时，账户余额不足支付，以账 户足额时期为指示接收时期。因基金托管资金账户莫得富足的资金，导致基金托 管东谈主不可按时拨付，如系基金管理东谈主的原因酿成，就业由基金管理东谈主承担，基金 托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金融资交易   如本基金按国度关系轨则进行融资交易时，基金托管东谈主应为基金融资交易提 供必要的协助。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管公约              八、基金钞票净值规画和司帐核算   （一）基金钞票净值的规画及复核智商   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目规画，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或亏损由基金财产承担。基金管理东谈主不错蛊惑大额赎回情形下的 净值精度济急治愈机制。如遇零星情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性治愈基金份额净值规画精度并进行相应公告， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应每个就业日对基金钞票估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。   基金管理东谈主每个就业日对基金钞票进行估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按轨则公告。   （二）基金钞票估值方法和零星情形的处理   基金所领有的股票、债券、繁衍品种合约、银行入款本息、应收款项、钞票 支柱证券、其它投资等钞票及欠债。   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交易所、深圳 证券交易所及中国证监会招供的其他交易场合上市交易或挂牌转让的国债、地点 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子、 央行单子、次级债、可转债及分离交易可转债、可交换债券、钞票支柱证券、同 业存单等债券品种。   （1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值   交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化身分， 治愈最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所市集交易的固定收益品种的估值 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化以及证券刊行东谈主未发生影响证券价 格的关键事件，按最近交易日债券收盘价减去最近交易日债券收盘价中所含的债 券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了关键 变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，可参考访佛投资品种的现行市 价及关键变化身分，治愈最近交易市价，细目公允价钱； 供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值； 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间市集交易的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （4）处于未上市时间的有价证券应折柳如下情况处理： 团结股票的估值方法估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 宗交易取得的带限售期的股票等带领受限的股票，按监管机构或行业协会关系规 定细目公允价值； 术细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 种，按成本估值。   （5）团结固定收益品种同期在两个或两个以上市集交易的，按固定收益品 种所处的市集分别估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等繁衍品种合约，一般以 估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发 生关键变化的，采用最近交易日结算价估值。   （7）抓有的银行依期入款或讲演入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （8）其他钞票按法律法例或监管机构关系轨则进行估值。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采用舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率撤职联系法律法例以 及监管部门、自律组织的轨则。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关系法律法例，基金钞票净值规画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成 的舛讹不手脚基金钞票估值空幻处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、 第三方估值机构、入款银行品级三方机构发送的数据空幻等非基金管理东谈主与基金 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     托管公约 托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、顺应、合理的步调进 行搜检，但未能发现空幻的，由此酿成的基金钞票估值空幻，基金管理东谈主和基金 托管东谈主免除补偿就业，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的步调摒除 或削弱由此酿成的影响。   （三）基金份额净值空幻的处理款式 视为该类基金份额净值空幻；任一类基金份额净值出现空幻时，基金管理东谈主应当 立即赐与转变，通报基金托管东谈主，并采用合理的步调邃密无比亏损进一步扩大；空幻 偏差达到或超过该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当实时讲演基金托 管东谈主并报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值规画空幻时，由基金管理东谈主、 基金托管东谈主按照基金合同及本公约的约定处理。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的就业，经阐明后 按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐就业方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建 议施行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的亏损，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主规画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告， 何况基金托管东谈主未对规画过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净 值出错且酿成基金份额抓有东谈主亏损的，应根据法律法例的轨则对基金份额抓有东谈主 或基金支付补偿金，就试验向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金 管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规画结果，天然屡次重 新规画和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的规画结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的亏损， 由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息空幻（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在履行平方复核智商后仍不可发现该空幻，进而导致基金份额 净值规画空幻而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的亏损，由基金管理东谈主负责赔 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 付。 以基金管理东谈主规画结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门轨则的司帐轨制施行。   （六）基金账册的设立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独偶而树立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在不对，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的规画和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供的确、圆善的基金财务司帐讲解。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；季度讲解应在季度结 束之日起 15 个就业日内编制完毕并赐与公告；中期讲解在上半年结果之日起两 个月内编制完毕并赐与公告；年度讲解在每年结果之日起三个月内编制完毕并予 以公告。基金合同成功不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲演基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度讲解完成当日，将关系讲解提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管理东谈主。基金管 理东谈主在中期讲解完成当日，将关系讲解提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在年 度讲解完成当日，将关系讲解提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献交易均以传简直款式或两边约定的其他款式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理款式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的讲解上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，两边各自留存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公 告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管公约                   九、基金收益分拨   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已矣收益的孰低数。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应撤职下列原则： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨款式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在对基金份额抓有东谈主利益无试验不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律法 规允许的前提下，履行必要的智商后，酌情治愈以上基金收益分拨原则，此项调 整不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则绪论公告。   （二）基金收益分拨决策的细目、公告与实施 内在轨则绪论公告。 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约                   十、基金信息败露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的关系轨则进行信息败露， 拟公开败露的信息在公开败露之前应予守密。除按《基金法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管理轨则》、基金合同偏激他关系轨则进行信息败露外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守密。   基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本公约轨则 的义务所必要之外，不得为其他认识使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，并 且应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员界限之 内。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违反守密义务：   （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被败露、表露或公 开；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为恪守和效用法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金家具 辛劳节录、基金份额发售公告、基金合同成功公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金依期讲解（包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度报 告）、临时讲解、澄澈公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐讲解、投资股指期 货和国债期货的信息败露、投资股票期权的信息败露、投资钞票支柱证券的信息 败露、参与融资交易的信息败露、实施侧袋机制时间的信息败露和中国证监会规 定的其他信息。基金年度讲解需经合乎《证券法》轨则的司帐师事务所审计后， 方可败露。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露中的职责和信息败露智商   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益 为宗旨，憨厚信用，严守私密。基金管理东谈主负责办理与基金关系的信息败露事宜， 对于本章第（二）条轨则的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管理东谈主赐与公布。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约   基金管理东谈主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会轨则绪论败露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托 管东谈主将通过轨则绪论公开败露。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金联系信 息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上时，经与基金托管东谈主 协商阐明后决定暂停估值的；   （4）法律法例轨则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关系轨则须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中轨则需要败露的事项时， 按基金合同轨则公布。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期得到上述文献 的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容 完竣一致。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约                   十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 1.20%年费率计提。   在不时情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 1.20%年费率计提。规画 方法如下：   H＝E×年管理费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   在不时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按基 金钞票净值的 0.40%年费率计提。本基金销售服务费将专诚用于本基金的销售与 基金份额抓有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度讲解中对该项用度的列支情况作 专项说明。销售服务费计提的规画公式如下：   H=E×年销售服务费率÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）银行汇划用度、基金的证券、期货等交易用度或结算而产生的交易费 用、账户开户用度和账户珍惜用度、基金合同成功后的信息败露用度、基金份额 抓有东谈主大会用度、基金合同成功后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲 裁费等根据关系法律法例、基金合同及相应公约的轨则，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神色   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未完竣履行义务导致的用度支拨或基 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约 金钞票的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同成功前的联系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息败露 费等用度不列入基金用度。   （六）本基金运作前产生的联系用度由基金管理东谈主垫付，运作后由基金管理 东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个就业日内从基 金钞票中一次性支付给基金管理东谈主。   （七）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的复核智商、支付款式和 时期   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售服务费 等，根据本托管公约和基金合同的关系轨则进行复核。   基金管理费、基金托管费自基金合同成功日次日起逐日计提，逐日累计至每 月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费、基金托管费划 款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金钞票中一次性支 付给基金管理东谈主和基金托管东谈主。   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次 月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按联系合同轨则支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）违法处理款式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏激他 关系轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明解释， 如基金管理东谈主无正派事理，基金托管东谈主可拒却支付。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                        托管公约            十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额抓有东谈主名册， 包括基金合同成功日、基金合同阻隔日、基金分成权益登记日、基金份额抓有东谈主 大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份 额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 看护，保存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金托管东谈主有权要求基金 管理东谈主提供随便一个交易日或沿路交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前 10 个就业日内提交；基金合同 成功日、基金合同阻隔日、基金分成权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记 日等触及到基金挫折事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后 10 个就业日 内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应恪守守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原 因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名册，应按关系法例轨则各自承担相应的就业。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约              十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系辛劳。 基金管理东谈主和基金托管东谈主齐应当按轨则的期限看护。保存期限不少于法定最低期 限。   （二）合同档案的设立   基金管理东谈主代表基金签署与基金联系的关键合同文本后，应实时以加密款式 将关键合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个就业日内将合同文本底本投递基金托 管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和挫折合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约            十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：   （1）基金管理东谈主被照章取消其基金管理阅历的；   （2）基金管理东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）基金管理东谈主照章罢了、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下智商进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在轨则绪论公告；   （6）叮嘱：基金管理东谈主职责阻隔的，基金管理东谈主应当妥善看护基金管理业 务辛劳，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应当实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例轨则聘用合乎《证 券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求， 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主关系的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管阅历的；   （2）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）基金托管东谈主照章罢了、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金托管东谈主必须依照如下智商进行：   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在轨则绪论公告；   （6）叮嘱：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务辛劳，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例轨则聘用合乎《证 券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管公约   （1）提名：如若基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述智商进行；   （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在轨则绪论上连合公告。   （三）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的轨则不时履行联系职责，并保证不作念出对 基金份额抓有东谈主的利益酿成毁伤的行动。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在不时履行 联系职责时间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约                   十五、绝交行动   托管公约当事东谈主绝交从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主顽抗允地对待其管理的不同基金财产。基金托管东谈主顽抗允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管理东谈主、基金托管东谈主对泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事联系的交易步履。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主粗放牵累，不按照轨则履行职责。   （八）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （九）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档管理东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （十）基金托管东谈主暗里动用或刑事就业基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的轨则进行刑事就业的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者步履：   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性轨则，在履行顺应智商 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                托管公约 后，本基金可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则施行，且该等事项无需召开 基金份额抓有东谈主大会。   （十二）法律法例和基金合同绝交的其他行动，以及依照法律、行政法例有 关轨则，中国证监会轨则绝交基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约          十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更智商   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个就业日内，成立基金财产计帐小 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、合乎《证券法》 轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 不时诚恳、用功、遵法地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，珍惜基金份额 抓有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲解出具法律意见书； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管公约   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐讲解经合乎《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个就业日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在轨则 网站上，并将计帐讲解教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约                   十七、失言就业   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的， 应当承担失言就业。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿就业；因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿就业。对亏损的补偿，仅限于径直亏损。   （三）当事东谈主失言，给另一方当事东谈主酿成亏损的，应就径直亏损进行补偿； 给基金钞票酿成亏损的，应就径直亏损进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代 表基金向失言方追偿。然而发生下列情况之一的，相应确当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而酿成的亏损等； 而酿成的亏损等。   （四）当事东谈主失言，另一方当事东谈主在职责界限内有义务实时采用必要的步调， 起劲邃密无比亏损的扩大。莫得采用顺应步调以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的 亏损要求补偿。非失言方因邃密无比亏损扩大而支拨的合理用度由失言方承担。   （五）失言行动虽已发生，但本托管公约约略不时履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本公约。 若基金管理东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 抓。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现舛讹，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、顺应、合理的步调进行搜检，然而未 能发现该空幻的，由此酿成基金财产或基金投资者亏损，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿就业。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步调摒除或减 轻由此酿成的影响。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管公约                   十八、争议管理款式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入管理，协商、 长入不可管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的， 对当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时 诚恳、用功、遵法地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，珍惜基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                托管公约                   十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印）， 公约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监 会注册的文本为厚爱文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成功之日起成功。 托管公约的灵验期自其成功之日起至基金财产计帐讲解报中国证监会备案并公 告之日止。   （三）托管公约自成功之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律管制力。   （四）本公约一式三份，公约两边各抓一份，上报关系监管部门一份，每份 具有同等法律效力。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                托管公约                   二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律法例等轨则协商办理。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管公约                   二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日

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