申万菱信基金经管有限公司  申万菱信新经济夹杂型证券投资基金        托管条约  基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                   目    录 一、 基金托管条约当事东谈主                      2 二、 基金托管条约的依据、磋议和原则                3 三、 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查            4 四、 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查               10 五、 基金财产救助                         10 六、 指示的发送、阐述和实施                    13 七、 交游及清理交收安排                      15 八、 基金钞票净值打算和司帐核算                  18 九、 基金收益分派                         22 十、 信息暴露                           23 十一、 基金用度                          24 十二、 基金份额抓有东谈主名册的救助                  26 十三、 基金联系文献和档案的保存                  27 十四、 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换                27 十五、 遮拦步履                          30 十六、 基金托管条约的变更、拆开与基金财产的清理          30 十七、 失言攀扯                          32 十八、 争议经管样式                        33 十九、 基金托管条约的效率                     33 二十、 基金托管条约的签订                     34                  一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：申万菱信基金基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层（200010）    法定代表东谈主：陈晓升    成立时辰：2004 年 1 月 15 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字 2003144 号文    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    组织体式: 有限攀扯公司    筹划规模：从事召募、经管证券投资基金业务，以及法律、法例允许或议论 监管机关批准的其他钞票经管业务    存续时代：抓续筹划    电话： ＋86-21-23261188    传真： ＋86-21-23261199    议论东谈主：蔡琳娜    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66106912    传真：（010）66106904    议论东谈主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行故意期骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时代：抓续筹划   筹划规模：办理东谈主民币入款、贷款、国表里结算、办理单子承兑、贴现、转 贴现、国内司帐业务、代理资金清理、提供信用证就业，代理销售业务，代剃头 行、代理承销、代理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金清理业务，保障业 代理业务，代理异邦银行和海外金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托 管业务、企业年金账户经管就业、认购申购业务，磋商造访业务，贷款承诺、企 业个东谈主财务照顾人就业、组织或参加银行贷款外汇入款，外汇贷款，外币兑换，出 口托收及入口代收，外汇单子承兑和贴现，外汇借钱、外汇担保、刊行、代剃头 行、买卖或代理买卖股票之外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融养殖 业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务， 经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。         二、基金托管条约的依据、磋议和原则   签订本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售经管办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息暴露经管 办法》   （以下简称《信息暴露办法》）、                 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 经管轨则》等联系法律、法例(以下简称法律法例)、《证券投资基金信息暴露内 容与样式准则第 7 号〈托管条约的内容与样式〉》、《申万菱信新经济夹杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）十分他联系轨则。   签订本条约的磋议是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的救助、 投资运作、净值打算、收益分派、信息暴露及彼此监督等联系事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有雷同含义。   本条约约定的基金居品远程摘录编制、暴露与更新要求，自《信息暴露办法》 实施之日起一年后开动实施。   本基金信息暴露事项以法律法例轨则及基金合同“第十七部分         基金的信息 暴露”约定的内容为准。        三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履期骗监督权 金投资规模、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：  依据法律法例的轨则，本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括在中 华东谈主民共和国境内照章刊行和上市交游的各种股票、存托凭证、权证、债券、资 产支抓证券、货币商场器具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其 它金融器具。   本基金不得投资于议论法律、法例、部门规则及《基金合同》遮拦投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：       ?   股票及存托凭证（含权证）投资比例为基金净钞票的 45%至 95%，一           般情况下为 80%至 95%，当基金经管东谈主通过凝视论证觉得股市步入下           跌阶段时，不错将股票及存托凭证的投资比例调至 80%以下（最小可           以至 45%），但其前提是需由投资经管部门提交凝视论证诠释并交投           资决策委员会批准；       ?   权证投资比例为基金净钞票的 0%至 3%。     ?   债券和现款类与货币商场器具投资比例为基金净钞票的 5%以上，通         常情况下为 5%至 20%，其中现款类及货币商场器具为基金净钞票的   因基金规模或商场变化等身分导致投资组合不得当上述轨则的，基金经管东谈主 应在合理的期限内休养基金的投资组合，以得当上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其轨则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在实践适 当递次后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调 整投资规模。    基金托管东谈主对上述投资钞票配置比例的监督与查验自《基金合同》奏效之 日起满六个月开动。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制：    ①抓有一家上市公司的股票，其市值不得晋升基金钞票净值的 10%；    ②本基金与由本基金经管东谈主经管的其他基金共同抓有一家公司刊行的证 券，不得晋升该证券的 10%；本基金经管东谈主经管的一齐盛开式基金抓有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得晋升该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东谈主 经管的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得晋升该上市公司 可畅达股票的 30%；本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不 得晋升基金钞票净值的 40%；    ③本基金在职何交游日买入权证的总金额，不晋升上一交游日基金钞票净 值的 0.5%，基金抓有的一齐权证的市值不晋升基金钞票净值的 3%，基金经管东谈主 经管的一齐基金抓有归并权证的比例不晋升该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有轨则的，纳降其轨则；    ④现款和到期日不晋升 1 年的政府债券不低于 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等；    ⑤本基金财产参与股票刊行申购，所求教的金额不得晋升本基金的总钞票， 所求教的股票数目不得晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ⑥本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得晋升本基金钞票净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之 外的身分以致本基金不得当本款所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流 动性受限钞票的投资；      ⑦本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；      ⑧本基金不得违背《基金合同》对于投资规模、投资战术和投资比例的约 定；      ⑨本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，存托凭 证与境内上市交游的股票合并打算；      ⑩议论法律法例以及监管部门轨则的其它投资限制。      《基金法》十分他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，实践顺应程 序后，基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例休养期限   除上述第④、⑥、⑦项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金规模变 动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不得当上述约定的比例，不在限制之 内，但基金经管东谈主应在 10 个交游日内进行休养，以达到轨则的投资比例限制要 求。法律法例另有轨则的从其轨则。   （4）本基金不错按照国度的联系轨则进行融资融券。   （5）议论法律、法例或部门规则轨则的其他比例限制。  除投资钞票配置比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例的监督和查验自《基 金合同》奏效之日起开动。 投资遮拦步履进行监督：      根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金遮拦从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事可能使基金承担无尽攀扯的投资；      （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与基金经管东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、主宰证券价钱十分他不梗直的证券交游行动；   （8）其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》轨则遮拦从事的其 他步履。   如法律法例或监管部门取消上述遮拦性轨则，基金经管东谈主在实践顺应递次 后可不受上述轨则的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法例联系基金遮拦从事的关联交游的轨则，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧利弊关系 的公司名单十分更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真 实性、竣工性、全面性。基金经管东谈主有攀扯救助真正、竣工、全面的关联交游名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个责任日内进行回函阐述已著明单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格遵命了监督经过，基金经管东谈主仍非法进行关联交游，并酿成基金钞票赔本 的，由基金经管东谈主承担攀扯。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法 规遮拦基金从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采选必 要措施阻截该关联交游的发生，若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法阻截关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会诠释。对于交游所场内已成交的非法关 联交游，基金托管东谈主应按议论法律法例和交游所王法的轨则进行结算，同期向中 国证监会诠释。 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 经管东谈主参与银行间商场交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供得当法律法例及行业圭臬的银行间商场交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算样式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函阐述收到该名单。基金 经管东谈主应如期或不如期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间商场交游敌手时须向基金托管东谈主建议书面苦求，基金托管东谈主 于 2 个责任日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金经管东谈主收到基金托管东谈主 书面阐述后，被阐述休养的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行 交游，应实时提醒基金经管东谈主消亡交游，经提醒后基金经管东谈主仍实施交游并酿成 基金钞票赔本的，基金托管东谈主不承担攀扯，发生此种情形时，托管东谈主有权诠释中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间商场交游的交游样式的限定   基金经管东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算样式进行交游。要是基金托管东谈主发现基金 经管东谈主莫得按照预先约定的成心于信用风险限定的交游样式进行交游时，基金托 管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与交游敌手从头细目交游样式，经提醒后仍未改正时 酿成基金钞票赔本的，基金托管东谈主不承担攀扯。   （3）基金经管东谈主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国缔造银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据其时的商场情况休养中枢交游敌手名单。基金经管东谈主有攀扯 限定交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于 交游敌手资信风险引起的赔本先由基金经管东谈主承担，后来有权要求议论攀扯东谈主进 行抵偿，要是基金托管东谈主在运作中严格遵命了上述监督经过，则对于由于交游对 手资信风险引起的赔本，不承担抵偿攀扯。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智力等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国缔造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的赔本机，先由 基金经管东谈主负责抵偿，之后有权要求议论攀扯东谈主进行抵偿，要是基金托管东谈主在运 作过程中遵命上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的赔本，不承担 抵偿攀扯。基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的商场情况对于 中枢入款银行名单进行休养。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值打算、各种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分派、议论信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作十分他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约十分他联系轨则时，应实时以书面体式告知基金经管东谈主 限期矫正，基金经管东谈主收到告知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面体式向 基金托管东谈主发出回函，进行评释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主告知的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违背《基金合同》而 以致投资者遇到的赔本。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背关法律法例轨则或者违背《基金 合同》约定的，应当拒却实施，立即告知基金经管东谈主，并向中国证监会诠释。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游递次依然奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他联系轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即告知基金经管 东谈主，并诠释中国证监会。   基金经管东谈主应积极联结和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时辰内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金经管东谈主应积极联结提供相 关数据远程和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法步履，应立即诠释中国证监会，同期 告知基金经管东谈主限期矫正。   基金经管东谈主无梗直事理，拒却、圮绝基金托管东谈主根据本条约轨则期骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金经管东谈主打算的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据经管东谈主指示办理清理交 收、议论信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未实施或无故蔓延实施基金经管东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本托管条约十分他联系轨则时，基金经管东谈主应实时以书面 体式告知基金托管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到告知后应实时查对阐述并以书面 体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对告知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助联结。基金托管东谈主对基金经管东谈主告知的非法 事项未能在限期内矫正的，基金经管东谈主应诠释中国证监会。基金经管东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的赔本。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即诠释中国证监会和银行 业监督经管机构，同期告知基金托管东谈主限期矫正。   基金托管东谈主应积极联结基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交议论资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和真正性，在轨则时辰内回复基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直事理，拒却、圮绝基金经管东谈主根据本条约轨则期骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主建议警告仍不改正的，基金经管东谈主应诠释中国证监会。               五、基金财产救助  （一）基金财产救助的原则 走运用、刑事攀扯、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与颓靡。 理东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时告知基金经管东谈主采选措施进行催收。由此 给基金酿成赔本的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的赔本，基金托管 东谈主对此不承担攀扯。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与就业代理条约的约定，将认购资金划入基金经管 东谈主在具有托管履历的营业银行开设的申万菱信基金经管有限公司基金认购专户。 该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金募 集金额、基金份额抓有东谈主东谈主数得当《基金法》、                     《运作办法》等联系轨则后，由基 金经管东谈主聘任具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释， 出具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为 基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金经管东谈主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，救助基金 的银行入款。该钞票托管专户是指基金托管东谈主在荟萃托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限攀扯公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主的 钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于温柔开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   钞票托管专户的经管应得当《银行账户经管办法》、                         《现款经管条例》、                                 《中国 东谈主民银行利率经管的联系轨则》、               《对于大额现款支付经管的告知》、                              《支付结算办 法》以及银行业监督经管机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限攀扯公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于温柔开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足天下 银行间同行拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限攀扯公司开设银行间债券商场债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，蓝本由基金托管东谈主救助，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及议论账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系王法使用并经管。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的救助   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限攀扯公司或中国证券登记结算有限 攀扯公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代救助库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实质有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主救助时代的损坏、灭失，由此产生的攀扯应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实质有用限定的证券不承担救助 攀扯。   （八）与基金财产联系的要紧合同的救助   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主救助。除本条约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献救助部门 15 年以上。             六、指示的发送、阐述和实施   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面告知 （以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游 权限，并轨则基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权告知当日回函向基金经管东谈主阐述。基金经管 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主及议论操作主谈主员 之外的任何东谈主显露。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨十分他 款项支付的指示。基金经管东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时辰、 到帐时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述和实施的时辰和递次   指示由“授权告知”细办法有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管 东谈主用加密传的确样式或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面阐述过的样式向基金 托管东谈主发送。基金经管东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐述，因经管东谈主 未能实时与托管东谈主进行指示阐述，以致资金未能实时到帐所酿成的赔本不由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权告知”轨则的方法阐述指示有用后，方可执 行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效率。基金经管东谈主应 按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的轨则，在其正当的筹划权限和 交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金经管东谈主 在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时辰。由基金经管东谈主原因 酿成的指示传输不足时、未能留出迷漫划款所需时辰，以致资金未能实时到帐所 酿成的赔本由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应立即审慎考证联系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规如期限内实施，不得延误。指示实施完毕后，基金托 管东谈主应将实施完毕的指示盖章回传给基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实施，独立即告知基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为子虚施该指示而 酿成赔本的攀扯。   基金经管东谈主应将同行商场国债交游告知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理递次   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中要害信息拖拉不清或不全等。   基金托管东谈主在实践监督职能时，发现基金经管东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时告知基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理递次   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系轨则，不予实施，并应实时以书面体式告知基金经管东谈主 矫正，基金经管东谈主收到告知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函 阐述，由此酿成的赔本由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的正 常指示实施，给基金份额抓有东谈主酿成赔本的，应负抵偿攀扯。   （七）更换被授权东谈主的递次   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或更动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更告知， 同期电话告知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更告知当日将回函书面传真基金管 理东谈主并通过电话向基金经管东谈主阐述。被授权东谈主变更告知，自基金经管东谈主收到基金 托管东谈主以加密传真体式发出的回函阐述时开动奏效。基金经管东谈主在尔后三日内将 被授权东谈主变更告知的蓝本送交基金托管东谈主。基金经管东谈主更换被授权东谈主告知奏效后， 对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被更动授权东谈主员超权限发送的指示，基 金经管东谈主不承担攀扯。              七、交游及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券筹划机构的圭臬和递次   基金经管东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹划机构。采纳的圭臬是： 关经管机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究诠释及周至 的信息就业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究诠释。   基金经管东谈主负责根据以上圭臬以及里面经管轨制对子系证券筹划机构进行 锤真金不怕火后细目代理本基金证券买卖证券筹划机构，并承担相应攀扯。基金经管东谈主和 被采纳的证券筹划机构签订席位使用条约，由基金经管东谈主告知基金托管东谈主，并在 法定信息暴露公告中暴露联系内容。   基金经管东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式告知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及议论业务王法，签订《证券 交游资金结算条约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的攀扯。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行并在实施完毕后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的统共场内、场酬酢易的资金清理交割，一齐由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限攀扯 公司上海分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在清理和交收中酿成基金财产的赔本，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的赔本；要是因为基金经管东谈主违背法律法例的轨则进行证券投资 或违背两边签订的《证券交游资金结算条约》而酿成基金投资清理周折和风险的， 托管东谈主发现后应立即告知基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责经管，由此给基金酿成 的赔本由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在实践监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖沸腾，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责经管，由此给基金酿成的损 失由基金经管东谈主承担。要是因基金经管东谈主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在实施基金经管东谈主发送的指示时，有迷漫的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划 款指示。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分商量基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时辰。如由于基金经管东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 酿成的赔本由基金经管东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主得当法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却实施。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金酿成的赔本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金经管东谈主按日进行查对。逐日对外暴露各种基金份 额净值之前，必须保证本日统共实质交游纪录与基金司帐账簿上的交游纪录皆备 一致。要是实质交游纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不竣工或不 真正，由此导致的赔本由基金的司帐攀扯方承担。   对基金的资金账目，由议论各方逐日对账一次，确保议论各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时议论各方进行对账。   对什物券账目，每月月末议论各方进行账实查对。   对交游纪录，由议论各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、休养盛开式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东谈主的攀扯   基金的投资者可通过基金经管东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回苦求，由基金经管东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并阐述资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章告知基金托管东谈主。基金经管东谈主打发 传递的申购、赎回数据的真正性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算样式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金经管东谈主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时告知基金经管东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时告知基金经管东谈主划付，由此产生的攀扯应由基金经管东谈主承担。恶果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会诠释。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此产生 的攀扯应由基金托管东谈主承担。恶果严重的基金经管东谈主应向中国证监会诠释。            八、基金钞票净值打算和司帐核算   （一）基金钞票净值的打算   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指 打算日各种基金钞票净值除以该打算日该类基金份额总份额后的数值。各种基金 份额净值的打算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   基金经管东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应得当《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算办法》十分他法律、法例的轨则。用于基金信息暴露的基金 钞票净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个责任日交游实现后打算当日的基金净值信息并以加密传真样式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算收场复核后，签名、盖章并以加密传真 样式传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   基金钞票净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本 基金联系的司帐问题，本基金的司帐攀扯方是基金经管东谈主，如经议论各方在对等 基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的 打算收场对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等钞票和欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   A、交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交 易市价，细目公允价钱。   B、交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如 最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化身分，休养最近交游市价，细目公允价钱；   C、交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交游市价，细目公允 价钱；   D、交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧细目公允价值。 交游所上市的钞票支抓证券，接纳估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应远隔如下情况处理：   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 归并股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   B、初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧细目公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   C、初度公开拓行有明确锁如期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游 所上市的归并股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按 监管机构或行业协会联系轨则细目公允价值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，接纳估值技巧细目公允价值。   （4）天下银行间债券商场交游的债券、钞票支抓证券等固定收益品种，采 用估值技巧细目公允价值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （7）基金经管东谈主在实践顺应递次后，当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。   （9）议论法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。根据《基金法》， 基金经管东谈主打算并公告基金钞票净值， 基金托管东谈主复核、审查基金经管东谈主打算的基金钞票净值。因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东谈主对基金钞票净值的打算收场对外给予公布。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者酿成赔本的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对 不应由其承担的攀扯，有权向差错东谈主追偿。   当基金经管东谈主打算的基金钞票净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 阐述后公告的，由此酿成的投资者或基金的赔本，应根据法律法例的轨则对投资 者或基金支付抵偿金，就实质向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东谈主与 基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的攀扯。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后 仍不可发现该诞妄，进而导致基金钞票净值、基金份额净值打算诞妄酿成投资者 或基金的赔本，以及由此酿成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值打算顺延 诞妄而引起的投资者或基金的赔本，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交游所十分登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、顺应、合理的措施进行查验， 然而未能发现该诞妄的，由此酿成的基金钞票估值诞妄，基金经管东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿攀扯。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥 由此酿成的影响。   当基金经管东谈主打算的基金钞票净值、各种基金份额净值与基金托管东谈主的打算 收场不一致时，议论各方应本着辛劳守法的格调从头打算查对，要是临了仍无法 达成一致，应以基金经管东谈主的打算收场为准对外公布，由此酿成的赔本以及因该 交游日基金钞票净值打算顺延诞妄而引起的赔本由基金经管东谈主承担抵偿攀扯，基 金托管东谈主不负抵偿攀扯。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照议论各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即建树、登录和救助本基金的全套账册， 对议论各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现议论各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并矫正，保证议论各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的打算和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （五）基金如期诠释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别颓靡编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品远程摘录的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品资 料摘录并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金居品远程摘录其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新 招募说明书。基金经管东谈主在每个季度实现之日起 15 个责任日内完成季度诠释编 制并公告；在上半年实现之日起两个月内完成中期诠释编制并公告；在每年实现 之日起三个月内完成年度诠释编制并公告。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真样式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结 果实时书面告知基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度诠释完成当日，将联系诠释提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核收场书 面告知基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期诠释完成当日，将联系诠释提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核收场书面告知基金管 理东谈主。基金经管东谈主在年度诠释完成当日，将联系诠释提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核收场书面告知基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现议论各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以议论各方认同的账务处理样式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的诠释上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，议论各方各自留存一份。要是基金经管东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就议论报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就议论情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐诠释、中期诠释或年度诠释复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对议论文献审核时提醒。                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，全年分派比例不得低于年度可供分派收益的 50%，若《基金合同》奏效动怒 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派样式是现款分成； 就业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的每 一基金份额享有同等分派权；   （二）基金收益分派有筹画的制定和实施递次   基金收益分派有筹画由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派有筹画细目后，由基金经管东谈主在 2 日内在至少一家中国证监会指 定媒体公告并报中国证监会备案。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一齐资金划入基金经管东谈主的指定账户。                十、信息暴露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息暴露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息暴露的联系轨则进行暴露之外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法例轨则之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第 三方暴露。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露递次   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据议论法律法例、《基金合同》的轨则各自承 担相应的信息暴露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极联结、彼此督促、彼 此监督、保证其实践按照法定样式和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募说明书、 基金居品远程摘录、《基金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合 同》奏效公告、如期诠释、临时诠释、基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、 清理诠释、剖释公告、基金份额抓有东谈主大会决议等其他必要的公告文献，由基金 经管东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照议论法律、行政法例、中国证监会的轨则和《基金合同》 的约定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金功绩进展数据、基金如期诠释、更新的招募说明书、基金居品资 料摘录、基金清理诠释等公开暴露的议论基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐述。   基金年报中的财务诠释部分，经有从事证券、期货议论业务履历的司帐师事 务所审计后，方可暴露。   基金经管东谈主应当在中国证监会轨则的时辰内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称 指定网站）等序论暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托 管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站等指定序论公开暴露。   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照议论法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容皆备一致。   （三）暂停或蔓延信息暴露的情形 钞票价值时； 基金份额抓有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 进犯事故的任何情况； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后决定暂停估值的；                十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金钞票净值的 1.20%年费率计提。   在时常情况下，基金经管费按前一日基金钞票净值 1.20%年费率计提。打算 方法如下：     H＝E× 1.20%÷以前天数     H 为逐日应计提的基金经管费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E× 0.20%÷以前天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。本基金销售就业费将故意用于本基金 的销售与基金份额抓有东谈主就业，基金经管东谈主将在基金年度诠释中对该项用度的列 支情况作专项说明。销售就业费的打算方法如下：   H=E×0.40%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券交游用度、基金信息暴露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、《基 金合同》奏效后与基金议论的司帐师费、讼师费等根据联系法例、《基金合同》 及相应条约的轨则，由基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示并根据用度实质开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的样式   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未实践或未皆备实践义务导致的用度开销或基 金财产的赔本、《基金合同》奏效前的议论用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息暴露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据议论法律法例，以及中国证监会的联系轨则不得列入基金用度的样式不列 入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费、基金销售就业费的休养   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金规模等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售就业费率，不必召开基金份额抓有东谈主大会。提 高上述费率需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。   （七）基金经管费、基金托管费、基金销售就业费的复核递次、支付样式和 时辰。基金托管东谈主对不得当《基金法》、                  《运作办法》等联系轨则以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实施。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、基金销售就业费 等，根据本托管条约和《基金合同》的联系轨则进行复核。   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   C 类基金份额的销售就业费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送销售就业费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后 按议论合同轨则支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日实现之日起 2 个责任日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个责任日内支 付。   （八）要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背联系法律法例的联系轨则和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版 面评释，要是基金托管东谈主觉得基金经管东谈主无梗直或合理的事理，不错拒却支付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的救助   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救助的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东谈主大会权力登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编 制和救助，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在议论王法分别救助基金份额抓有 东谈主名册。救助样式不错接纳电子或文档的体式。救助期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东谈主大会权力登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》拆开日等触及到基金要害事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善救助基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所救助的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应死守守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善救助基金份额抓有东谈主名 册，应按联系法例轨则各自承担相应的攀扯。          十三、基金联系文献和档案的保存   基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和要害合同等，保存期限不少于 15 年，对议论信息负有守秘义务， 但司法强制查验情形及法律法例轨则的其它情形除外。其中，基金经管东谈主应保存 基金财产经管业务行动的纪录、账册、报表和其他议论远程，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他议论远程。   基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。 基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、条约传真给基 金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的联系文献。          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金经管东谈主：   (1) 被照章取消基金经管东谈主履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会辞退；   (3) 照章驱逐、被照章消亡或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》轨则的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金经管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）核准：基金份额抓有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定媒体及基金经管东谈主网站公告。新任基金经管东谈主与原任基金经管东谈主 进行钞票经管的布置办续，并与基金托管东谈主查对钞票总值。要是基金托管东谈主和基 金经管东谈主同期更换，由新任的基金经管东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准 后 2 日内在至少一家指定媒体及基金经管东谈主网站公告；基金经管东谈主应妥善救助基 金经管业务远程，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的 移交手续，临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时经受；   （6）审计：基金经管东谈主职责拆开的，应当按照法律法例轨则聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收场给予公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主联系的称号字样。 金经管业务前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额抓有东谈主的利益酿成赔本，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会辞退；   (3) 照章驱逐、被照章消亡或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》轨则的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额抓有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定媒体及基金经管东谈主网站公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进 行钞票托管的布置办续，并与基金经管东谈主查对钞票总值。要是基金托管东谈主和基金 经管东谈主同期更换，由新任的基金经管东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后   （6）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法例轨则聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需采选审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东谈主的利益酿成赔本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快布置基金钞票。   （三） 基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换递次   同期更换基金经管东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金经管东谈主和基金托管 东谈主更换递次进行。                十五、遮拦步履 事《基金法》第五十九条遮拦的投资或行动。 托管东谈主不得利用基金财产为本人和任何第三东谈主谋取利益。 样式公开暴露的信息，不得对他东谈主显露。 用或刑事攀扯基金财产。 遮拦的其他步履。   十六、基金托管条约的变更、拆开与基金财产的清理  （一）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的 变更报中国证监会核准后奏效。   发生以下情况，本托管条约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被消亡、收歇或有其他基金托管东谈主采纳基 金钞票；   （3）基金经管东谈主驱逐、照章被消亡、收歇或有其他基金经管东谈主采纳基 金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的拆开事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的轨则继续实践保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货议论业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产清理小组和洽采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金清理组作出清理诠释；   （5）司帐师事务所对清理诠释进行审计；   （6）讼师事务所对清理诠释出具法律意见书；   （7）将基金清理收场诠释中国证监会；   （8）公布基金清理公告；   （9）对基金财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项轨则返璧前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理诠释经具有证券、期 货议论业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》拆开并报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在指定网站上，并将清理诠释提醒性公告登载在指定报刊上。                十七、失言攀扯   （一）要是基金经管东谈主或基金托管东谈主的不实践本托管条约或者实践本托管协 议不得当约定的，应当承担失言攀扯。   （二）因托管条约当事东谈主失言给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿攀扯，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿攀扯。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 当作或不当作而酿成的赔本等； 轨则的投资原则而期骗或不期骗其投资权而酿成的赔本等； 托管东谈主签署之日后发生的，使本条约当事东谈主无法一齐实践或无法部分实践本条约 的任何事件，包括但不限于激流、地震十分它当然灾害、战争、骚乱、失火、政 府征用、充公、法律变化、突发停电或其它突发事件、证券交游所非经常暂停或 住手交游。   （三）要是由于本条约一方当事东谈主（“失言方”）的失言步履给基金财产或基 金投资者酿成赔本，另一方当事东谈主（“守约方”）有权力而且有义务代表基金对违 约方进行追偿；要是由于失言方的失言步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所遇到的赔本，则守约方有权向失言方追索，失言方应抵偿和补偿守 约方由此发生的统共成本、用度和开销，以及由此遇到的统共赔本。   （四）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主酿成赔本的，快乐担 抵偿攀扯。   （五）当事东谈主一方失言，另一方在职责规模内有义务实时采选必要的措施， 勉力防护赔本的扩大。如当事东谈主一方明知对方的失言步履，有智力而不采选必要 的措施，导致基金财产的赔本进一步扩大的，不实践监督、救助职责的一方对损 失的扩大部分负有对基金的连带抵偿攀扯。   （六）失言步履虽已发生，但本托管条约大约继续实践的，在最大限制地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当继续实践本条约。   （七）由于前款第 3 项原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、 顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该诞妄的，由此酿成基金财产或基金 投资者赔本，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿攀扯。但基金经管东谈主和基金 托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥由此酿成的影响。               十八、争议经管样式   议论各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经 友好协商不错经管的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地方在北京，仲裁裁决是结尾性的并对议论各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，议论各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继续 诚笃、辛劳、守法地实践《基金合同》和托管条约轨则的义务，爱戴基金份额抓 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率。             十九、基金托管条约的效率   （一）基金经管东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，条约当事东谈主两边可能经常根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会核准的文本为厚爱文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至该基金财产清理收场报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自奏效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管条约蓝本一式 6 份，除上报联系监管机构一式 2 份外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律效率。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地方和签订日历。

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